2月18日，國家發(fā)展改革委、國家能源局發(fā)布了《關于推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》（以下簡稱“實施意見”）。華北電力大學能源互聯(lián)網(wǎng)研究中心副主任劉敦楠團隊于2019年承擔了國家能源局委托課題《推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行研究》，以下是其針對實施意見的相關解讀。

問：電力交易機構(gòu)股份制改革的意義？目標是什么？

劉敦楠：推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，“獨立”和“規(guī)范”兩者相輔相成，業(yè)務“規(guī)范”是目標、機構(gòu)獨立是保障規(guī)范的手段之一。

實現(xiàn)業(yè)務規(guī)范是改革的最終目標，規(guī)范了電力機構(gòu)的各項業(yè)務，就能保障各類市場主體公平參與市場交易的權利，有利于推進電力市場改革的深化。機構(gòu)獨立是保障業(yè)務規(guī)范的手段之一，而股份制改革，是機構(gòu)獨立的一個標志。

問：此次股份制改革電網(wǎng)公司仍然擁有股權優(yōu)勢，但是在鼓勵引進社會資本后，這對于電力市場交易的相關規(guī)則將有什么影響？后者的話語權有多大？

劉敦楠：根據(jù)實施意見，電力交易基本規(guī)則和跨省區(qū)交易規(guī)則由國家發(fā)展改革委、國家能源局、財政部牽頭各方制定、省內(nèi)交易規(guī)則由國家能源局派出機構(gòu)和地方政府有關部門組織制定，由市場管理委員會市場管理委員會審議通過后，由能源局和政府主管部門審定執(zhí)行。交易機構(gòu)是市場規(guī)則的執(zhí)行者，可以提出完善電力交易規(guī)則和細則的建議，但無權制定和變更市場規(guī)則。

在電力交易業(yè)務中，機構(gòu)的股權和制定規(guī)則的話語權沒有內(nèi)在的聯(lián)系。無論誰的股權大小，都應該規(guī)范管理。目前，我國交易機構(gòu)有些是電網(wǎng)獨資，有些在成立之初就實現(xiàn)了股份制，在過去幾年里，也沒有出現(xiàn)獨資的交易機構(gòu)在規(guī)則設計等方面比多元股份機構(gòu)不公平的情況。

根據(jù)實施意見，對由交易機構(gòu)、市場管理委員會和調(diào)度機構(gòu)共同負責電力交易相關業(yè)務的管理。三者的職能定位各有側(cè)重，簡單的說，交易機構(gòu)是市場交易的組織者、市場規(guī)則的執(zhí)行者、為市場主體各項專業(yè)服務。

市場管理委員會主要負責討論各類交易規(guī)則，協(xié)調(diào)政府和重大事項決策。調(diào)度機構(gòu)安全校核、電網(wǎng)運行和交易結(jié)果落實。

問：在電力數(shù)據(jù)等信息的披露方面，有市場主體反映仍然十分欠缺，您怎么看這個問題？股份制改革是否有相應要求？

劉敦楠：市場信息分為面向社會的公眾信息、面向市場主體的公開信息和向單個主體披露的私有信息。對于市場主體反映的問題，一方面，需要對市場的信息披露規(guī)則進行完善；另一方面也取決于信息系統(tǒng)的能力建設，當前很多用戶只有電量計量，還做不到電力曲線的采集計量，很多數(shù)據(jù)的采集、處理、分析和推送，有賴于信息化水平的逐步提高，這是一個過程。

實施意見也提出“健全信息共享和安全保障機制”，調(diào)度機構(gòu)向交易機構(gòu)準確及時提供市場交易需要的可公開數(shù)據(jù)。信息披露的問題，其實與股份制沒有必然聯(lián)系，向市場主體披露信息的內(nèi)容、詳細程度和披露周期，本身也是市場規(guī)則的一部分，交易機構(gòu)負責按市場規(guī)則進行信息披露。

問：在2015年的相關文件中，電力交易機構(gòu)提出“相對獨立運行”，2019年又提出“獨立規(guī)范運行”，這中間的變化釋放了什么信號？

劉敦楠：電力交易機構(gòu)的獨立規(guī)范運行是一個很高級的目標，但這個目標不能一蹴而就，客觀上需要分步驟、分階段實現(xiàn)。

2015年是新電改元年，市場主體的培育還剛剛開始，用戶和發(fā)電企業(yè)還在學習什么是電力市場，包括《售電公司的準入和退出管理辦法》是在1年后才頒布，增量配網(wǎng)還沒有出現(xiàn)……因此在2015年，為了推動電力市場改革順利起步，依托電網(wǎng)企業(yè)建立相對獨立運行的電力交易機構(gòu)，在當時是正確的選擇。2019年，為了進一步深化電力市場改革，推動電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，也是正確的選擇。

需要說明的是，推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，有利于提高電力交易機構(gòu)的公信力，保障市場的公平、公正。但推進電力交易機構(gòu)獨立并不等同于一味地要求其完全脫離市場主體，尤其是電網(wǎng)企業(yè)，而應當根據(jù)實際情況設置合理的路徑，逐步提高電力交易機構(gòu)的獨立性與規(guī)范性。實施意見提出了2020、2022和2025三個階段的改革目標。推動電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，是一個長期的建設過程。

問：您認為應該怎樣達到真正的“獨立規(guī)范運行”？

劉敦楠：首先是和誰獨立？應該包括以下三類主體：一是交易中心應與包括電網(wǎng)公司在內(nèi)的各類市場成員獨立；二是與調(diào)度中心獨立；三是與政府部門獨立。

其次是如何獨立規(guī)范？相比于過去“相對獨立”現(xiàn)狀，交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，應做到以下幾點：（從推進步驟和改革難度，排序從五到一倒序介紹）

五是業(yè)務獨立。電力交易中心必須厘清業(yè)務，劃清與調(diào)度中心、電網(wǎng)企業(yè)以及政府部門的職責，這一工作自交易機構(gòu)成立之日就在不斷推動中。

四是“股權”的獨立。電力交易機構(gòu)應實現(xiàn)股權多元化，這也是當前的。

三是“物”的獨立。交易機構(gòu)的辦公場所、基礎設施、物資設備等，都需要體現(xiàn)獨立運營。現(xiàn)階段，在數(shù)據(jù)資源、信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等方面，經(jīng)市場管理委員會同意后，可與電網(wǎng)企業(yè)共享。

二是“財”的獨立。財務獨立是必不可少的關鍵環(huán)節(jié)，國外的電力交易機構(gòu)有收取會員費、交易費和依托電網(wǎng)公司提供三種主要模式。我國將推動輸配電價的改革，逐步實現(xiàn)交易機構(gòu)的財務獨立。

一是“人”的獨立。人事關系獨立、人員招聘權、人事任免權是交易機構(gòu)獨立的核心內(nèi)容。從我國國情和當前交易管理中出現(xiàn)的問題來看，交易機構(gòu)的單位級別和交易機構(gòu)人員的職業(yè)發(fā)展上升渠道，建立科學合理、具備競爭力的薪酬分配機制，有必要做出合理的調(diào)整和安排。

實現(xiàn)電力交易機構(gòu)規(guī)范運行還應做好四個環(huán)節(jié)的建設：一是建立完整的交易機構(gòu)規(guī)范運行的規(guī)章制度體系；二是形成全方位的監(jiān)督、管理、評價體系。三是健全信息披露體系，增加電力交易機構(gòu)運營的透明度。四是搭建暢通的反饋渠道，督促交易機構(gòu)不規(guī)范行為的整改。