在全面深化改革、推進國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的時代背景下，隨著能源市場化改革深入推進，進一步加強能源監(jiān)管的重要性和必要性更加凸顯。準確把握好能源監(jiān)管的重點，認真梳理能源監(jiān)管的實踐，對進一步提升監(jiān)管效能、促進能源高質(zhì)量發(fā)展有著重要意義。近日，國家能源局西北監(jiān)管局黨組書記、局長黃少中接受了記者的專訪，分享了他在推進西北能源市場監(jiān)管實踐中的深刻思考。

科學(xué)監(jiān)管助力能源市場化改革深入推進

記者：在中央提出轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡政放權(quán)，創(chuàng)新監(jiān)管方式的總體要求下，您如何理解能源市場監(jiān)管工作的重要意義？

黃少中：

首先，要從經(jīng)濟學(xué)角度來理解能源監(jiān)管。能源監(jiān)管與能源市場相對應(yīng)而存在，這對關(guān)系是政府監(jiān)管與市場關(guān)系在能源領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)）的投射。它是政府干預(yù)能源經(jīng)濟活動的手段之一，其目標是解決能源領(lǐng)域的市場失靈，實現(xiàn)特定的政策目標。其實施主體是政府部門，監(jiān)管對象是能源市場、能源企業(yè)和自然人，監(jiān)管內(nèi)容一般分為經(jīng)濟性監(jiān)管和社會性監(jiān)管兩種類型。經(jīng)濟性監(jiān)管領(lǐng)域主要包括壟斷領(lǐng)域和存在信息不對稱的領(lǐng)域，涉及能源價格、市場準入與退出、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量等方面；社會性監(jiān)管主要針對外部性問題，涉及安全、環(huán)保等方面。有效的能源監(jiān)管會對能源市場主體、市場結(jié)構(gòu)和市場運行機制產(chǎn)生較直接影響，以實現(xiàn)政策、法規(guī)設(shè)定的目標。

其次，要從發(fā)展進程來看能源監(jiān)管。過去很長一段時期，政府主要以行政命令方式干預(yù)能源經(jīng)濟。能源監(jiān)管從電力監(jiān)管發(fā)軔，至2013年重組國家能源局后，開始了新的政監(jiān)合一的探索之路。隨著能源行業(yè)改革和發(fā)展的進一步深入，能源市場化改革深入推進，監(jiān)管的對象、內(nèi)容、環(huán)節(jié)和目標不斷變化，進一步加強能源監(jiān)管工作的重要性和緊迫性更加凸顯。

最后，要從當(dāng)前能源高質(zhì)量發(fā)展要求來看能源監(jiān)管。實現(xiàn)能源高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)成為能源行業(yè)包括監(jiān)管工作必須看向的目標，用科學(xué)有效的監(jiān)管進一步推動市場化改革，促進能源行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，是檢驗監(jiān)管工作好壞與否的標尺。解決市場失靈問題，沒有公正的監(jiān)管就不會有公平競爭，也就談不上市場活力，持續(xù)加強能源市場監(jiān)管永遠在路上，沒有完成時，只有進行時。

培育市場主體科學(xué)設(shè)計規(guī)則機制彰顯監(jiān)管水平

記者：過去一年多來，在電力市場建設(shè)和市場監(jiān)管方面，西北能源監(jiān)管局開展了哪些工作，取得了哪些明顯成效？

黃少中：

總體上講，我局按照中發(fā)9號文和6個配套文件精神，認真落實國家發(fā)展改革委、國家能源局的決策部署，積極推進西北區(qū)域電力市場建設(shè)，并呈現(xiàn)出四大亮點。

一是增量配電改革工作穩(wěn)步推進。我局加強對陜煤銅川礦業(yè)、銅川坡頭、韓城龍門、渭南澄合礦業(yè)及青海海西團魚山、寧夏固原等增量配電試點項目的服務(wù)指導(dǎo)，目前我轄區(qū)已頒發(fā)6張增量配電業(yè)務(wù)試點項目電力業(yè)務(wù)許可證（供電類），為深入推進改革發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。其中，陜西省已頒發(fā)4張，2018年5月，為陜煤銅川礦業(yè)欣榮配售電公司頒發(fā)了我轄區(qū)內(nèi)首張增量配電業(yè)務(wù)許可證，且被許可主體為非電網(wǎng)企業(yè)。我認為，雖然發(fā)證數(shù)量不是評價推進該項工作的唯一標準，但也一定程度反映我局的工作效果。這也是培育市場主體、依法準入監(jiān)管工作的典型體現(xiàn)。

二是電力輔助服務(wù)市場建設(shè)積極推進并持續(xù)完善。研究印發(fā)輔助服務(wù)市場運營規(guī)則、督促建設(shè)技術(shù)支持系統(tǒng)，寧夏、西北區(qū)域、青海電力輔助服務(wù)市場相繼試運行，有力促進了西北電網(wǎng)新能源消納、電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行。當(dāng)然，省情不同，環(huán)境不同，三個市場規(guī)則也不盡相同，比如由于電儲能新業(yè)態(tài)的發(fā)展，青海市場規(guī)則設(shè)計中讓電儲能參與交易，實現(xiàn)市場設(shè)計的創(chuàng)新。今年底，陜西輔助服務(wù)市場有望試運行。同時，我們還在持續(xù)完善輔助服務(wù)市場體系，進一步擴大交易規(guī)模、升級交易品種，品種由調(diào)峰為主逐步增加調(diào)頻、備用等，完善交易規(guī)則，使之更科學(xué)合理。在推進過程中，我們也是注重區(qū)域市場和省間市場的協(xié)調(diào)銜接。目前主要以省級市場為主，跨省市場為補充，以體現(xiàn)資源優(yōu)化配置為主要目標。

三是電力中長期交易規(guī)則有序出臺。協(xié)調(diào)推動陜西、青海、寧夏三省（區(qū)）政府主管部門和電力企業(yè)分別研究制定了三省（區(qū)）電力中長期交易規(guī)則。其中，《青海省電力中長期交易規(guī)則（暫行）》已印發(fā)，正協(xié)調(diào)推進陜西、寧夏電力中長期交易規(guī)則印發(fā)。

四是電力直接交易規(guī)模不斷擴大。按照職責(zé)分工，由地方政府相關(guān)部門主導(dǎo)這項工作，派出能源監(jiān)管機構(gòu)參與、配合。工作中我們履行好監(jiān)管職責(zé)，比如要求交易工作中規(guī)則盡可能公開透明。目前西北區(qū)域電力直接交易規(guī)模在擴大，2018年，陜西、寧夏、青海三地開展電力用戶直接交易電量分別為404億、283億、186億千瓦時，分別同比增長47%、11%、-9.48%。2019年上半年，寧夏、青海開展電力用戶直接交易電量分別為168億、159億千瓦時，分別同比增長2.5%、3%。

提高監(jiān)管針對性有效性新能源消納實現(xiàn)“雙升雙降”

記者：促進新能源消納是西北能源電力市場建設(shè)和監(jiān)管工作的核心內(nèi)容。請談?wù)劚O(jiān)管機構(gòu)促進新能源消納的舉措，今年以來新能源消納情況，以及未來工作思路。

黃少中：

近幾年，西北電網(wǎng)統(tǒng)調(diào)裝機增長較快，特別是新能源增速非常快，新能源消納已成為西北電力系統(tǒng)運行中最突出問題之一。截至目前，西北電網(wǎng)統(tǒng)調(diào)總裝機容量2.54億千瓦，清潔能源裝機約占總裝機的一半。

我們通過“四個綜合施策、三個協(xié)同推進”工作法促進新能源消納，“四個綜合施策”包括：一是注重思路研究，保障方向性；二是完善市場機制，調(diào)動積極性；三是規(guī)范熱電運行，增強靈活性；四是加強調(diào)控運行，提高實效性。“三個協(xié)同”是指市場機制與政府調(diào)控相協(xié)同，跨省互濟與跨區(qū)消納相協(xié)同，短期措施與長效機制相協(xié)同。

從結(jié)果來看，“四個綜合施策、三個協(xié)同推進”取得了顯著效果：新能源和常規(guī)能源協(xié)調(diào)運行機制逐步完善，輔助服務(wù)市場、跨省區(qū)交易、發(fā)電權(quán)交易等市場機制不斷健全，熱電聯(lián)產(chǎn)機組運行進一步規(guī)范，青海省綠電7日、綠電9日、綠電15日（全清潔能源供電）工作成功實施，新能源企業(yè)運營環(huán)境得到不斷改善，從2017年開始新能源消納連續(xù)保持“雙升雙降”的態(tài)勢。

2018年，西北全網(wǎng)新能源總發(fā)電量1352.01億千瓦時，同比增長22.50%；新能源發(fā)電量占比達到17.60%，同比提高1.68個百分點；棄電量達到215.51億千瓦時，同比降低27.71%；棄電率13.75%，同比降低7.52個百分點。2019年上半年，西北全網(wǎng)新能源總發(fā)電量768.4億千瓦時，同比增長13.73%；新能源發(fā)電量占比達到19.42%，同比提高1.21個百分點；棄電量達到80.48億千瓦時，同比降低38.62%，棄電率9.48%，同比降低6.77個百分點，新能源消納繼續(xù)實現(xiàn)“雙升雙降”。

雖然新能源消納形勢有了明顯改觀，但受限地區(qū)網(wǎng)架結(jié)構(gòu)未明顯改善、區(qū)域內(nèi)需外需增速低于裝機增速，特別是棄電率下降后寧夏等省區(qū)投資監(jiān)測預(yù)警結(jié)果由紅色轉(zhuǎn)為綠色，新增容量陸續(xù)并網(wǎng)后又帶來新的壓力，新能源消納工作任重道遠。

下一步，要推進新能源消納，我考慮重點在以下幾個方面發(fā)力：

一是深化互濟，繼續(xù)會同國網(wǎng)西北分部等單位進一步發(fā)揮區(qū)域電網(wǎng)互濟作用，擴大新能源跨省區(qū)交易規(guī)模和品種，完善新能源“電量庫”運營機制，強化電網(wǎng)掌控和調(diào)度管理水平。二是推進市場，不斷完善輔助服務(wù)市場機制，做好跨省輔助服務(wù)市場建設(shè)工作，通過價格信號、市場機制激發(fā)企業(yè)提供調(diào)峰等輔助服務(wù)的積極性，促進電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行和新能源電量消納。三是協(xié)調(diào)補強電網(wǎng)，推動河西、陜寧750千伏主網(wǎng)補強方案，完善相關(guān)新能源送出網(wǎng)架，保障西北直流滿送和電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行。四是探索機制，進一步開展調(diào)查研究，充分利用《西北新能源消納機制研究》《西北區(qū)域電力現(xiàn)貨市場及監(jiān)管機制研究》等研究成果，完善市場機制，提高能源監(jiān)管有效性和科學(xué)性，促進新能源消納。

保安全推市場強監(jiān)管圍繞重點推進市場監(jiān)管

記者：在能源市場化進程提速的當(dāng)下，維護市場秩序強化監(jiān)管，西北局重點做了哪些工作？

黃少中：

到西北局工作之初，我就將市場監(jiān)管的重點概括為“保安全、推市場、強監(jiān)管”三大方面，我局圍繞這三方面也做了大量工作。其中，“保安全”重點是關(guān)注能源電力生產(chǎn)安全，包括電力建設(shè)領(lǐng)域安全和質(zhì)量管控、電網(wǎng)安全運行、應(yīng)急能力建設(shè)、電力突發(fā)事件應(yīng)對處置等；“推市場”是按照國家能源局總體要求，依據(jù)職責(zé)，重點在西北區(qū)域推進電力輔助服務(wù)市場、中長期交易等工作，并正在不斷研究完善市場體系、思路、層級和交易品種；“強監(jiān)管”重點是關(guān)注壟斷環(huán)節(jié)，包括市場秩序和調(diào)度交易監(jiān)管、供電監(jiān)管、電網(wǎng)和油氣設(shè)施公平開放監(jiān)管等。

西北區(qū)域是我國重要的電力、油氣資源富集區(qū)，管網(wǎng)設(shè)施較多，輸配電網(wǎng)、油氣管網(wǎng)具有典型的自然壟斷特征。我們科學(xué)界定壟斷性業(yè)務(wù)，持續(xù)總結(jié)、繼承和發(fā)揚能源監(jiān)管工作多年來取得的好經(jīng)驗、做法和優(yōu)勢，重點加強對電網(wǎng)、油氣管網(wǎng)設(shè)施等典型自然壟斷環(huán)節(jié)的監(jiān)管力度。

目前推進的監(jiān)管工作主要包括：落實深化電力、油氣體制改革相關(guān)要求，促進配電、售電、油氣勘探等市場放開，打破用能市場上關(guān)聯(lián)企業(yè)壟斷；關(guān)注廠網(wǎng)界面，實施調(diào)度交易市場秩序監(jiān)管，發(fā)揮廠網(wǎng)聯(lián)席會議平臺作用，加強市場信息的實時監(jiān)測、分析研判和預(yù)測預(yù)警，規(guī)范交易行為，協(xié)調(diào)解決交易糾紛；協(xié)助完成壟斷環(huán)節(jié)價格核定和修正，推動實現(xiàn)電網(wǎng)設(shè)施、油氣管網(wǎng)等壟斷經(jīng)營主體向第三方市場主體的公平公開準入；提升市場信息透明度，以油氣管網(wǎng)剩余能力、配電網(wǎng)接入能力和容量受限等信息公開為抓手，建立健全信息公開工作機制，有效改善市場主體之間信息不對稱問題。

堅持問題導(dǎo)向和目標導(dǎo)向持續(xù)提升監(jiān)管效能

記者：西北能源監(jiān)管局在能源市場監(jiān)管方面，未來有何部署？

黃少中：

我們將遵循“四個革命、一個合作”能源安全新戰(zhàn)略，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管實際，堅持問題導(dǎo)向和目標導(dǎo)向，抓實抓好能源監(jiān)管“促發(fā)展、促改革、促安全、促公平、促民生”五方面工作任務(wù)，依法履責(zé)、發(fā)揮職能、主動作為，推動西北區(qū)域能源綠色發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、安全發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展和共享發(fā)展。

在持續(xù)抓好電力安全監(jiān)管，確保電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的同時，進一步強化市場監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管，重點包括：

一是持續(xù)加強電力市場監(jiān)管，穩(wěn)步推進市場建設(shè)。

輔助服務(wù)市場建設(shè)方面，總結(jié)推廣現(xiàn)有市場運行經(jīng)驗，加快推進陜西電力輔助服務(wù)市場建設(shè)，完善青海、寧夏、西北區(qū)域輔助服務(wù)市場機制，豐富相關(guān)交易品種。增量配電改革方面，依法推進增量配電改革和許可證審查核發(fā)，并加強對增量配電企業(yè)的證后監(jiān)管與服務(wù)；鼓勵電網(wǎng)企業(yè)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢、積極支持參與改革，也要著力打破壟斷、激發(fā)市場主體活力。區(qū)域現(xiàn)貨市場方面，組織力量研討推進西北電力現(xiàn)貨市場的必要性和可行性，以及如何分步驟、分階段建設(shè)，并研究相關(guān)配套措施。

二是持續(xù)加強供電監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)，保障民生用電。

努力提升西北區(qū)域普遍服務(wù)水平，保障人民群眾“用上電”“用好電”“好用電”；持續(xù)優(yōu)化改善用電營商環(huán)境，提升獲得電力水平，進一步提升接電效率、降低接電成本、改進服務(wù)質(zhì)量；充分發(fā)揮12398能源監(jiān)管熱線民生通道作用，及時解決處理好政府關(guān)注、社會關(guān)切、百姓關(guān)心的事項。

三是持續(xù)推動行業(yè)監(jiān)管，促進能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。

首先，是加強能源規(guī)劃、計劃、產(chǎn)業(yè)政策和重大項目執(zhí)行情況的監(jiān)管，發(fā)揮規(guī)劃引領(lǐng)作用。繼續(xù)推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，落實國家化解過剩產(chǎn)能風(fēng)險、節(jié)能減排等產(chǎn)業(yè)政策目標。

其次，是圍繞“十三五”電網(wǎng)主網(wǎng)架重點項目、大氣污染防治重點輸電通道及配套電源建設(shè)、新能源發(fā)展秩序、燃煤電廠超低排放和節(jié)能改造、煤炭建設(shè)秩序、油氣管網(wǎng)設(shè)施公平開放、天然氣購銷合同等重點事項重點環(huán)節(jié)開展監(jiān)管；此外，關(guān)注新業(yè)態(tài)、新模式，加強政策研究，開展審慎監(jiān)管，鼓勵行業(yè)創(chuàng)新。如針對儲能行業(yè)發(fā)展，加強西北區(qū)域儲能應(yīng)用與發(fā)展研究。

此外，我們將積極探索“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”手段，有效發(fā)揮信用監(jiān)管的作用。充分利用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)手段，更多地開展非現(xiàn)場監(jiān)管。進一步健全完善信用監(jiān)管體系和工作規(guī)則，重點探索加強監(jiān)管信息共享、“黑名單”“重點關(guān)注名單”制度的落實，加快聯(lián)合激勵與聯(lián)合懲戒的實施。